Indhold
Mød forfatteren
MeoMeo is a modern operating system designed for compliance teams in AML-regulated medium-sized businesses. Meo streamlines people & business verification processes with its seamless and flexible end-to-end KYC & KYB orchestration.
Organisationer i AML-regulerede brancher er nødt til at måle, hvor godt de bygger en kultur for overholdelse. Dette er vigtigt for at overholde regler, styre risici og bevare kundernes tillid.
For at vurdere effektiviteten af en compliance-kultur kan en kombination af kvantitative og kvalitative målinger bruges:
Kvantitative målinger
- Gennemsnitlig tid til udstedelse af opdagelse (MTTD):
disse foranstaltninger hvor hurtigt overensstemmelsesproblemer identificeres inden for organisationen.
- Gennemsnitlig tid til løsning af udstedelsen (MTTR):
dette spor hvor lang tid det tager at løse compliance-problemer engang opdaget.
- Overholdelsesomkostninger pr. udgave:
beregnet af dividere de samlede bøder modtaget for overtrædelser af overholdelsen med antallet af problemer håndteres af compliance-afdelingen.
- Gennemsnitlige omkostninger ved efterlevelsesrelaterede retssager:
denne måling hjælper med at vurdere de økonomiske konsekvenser af manglende overholdelse.
- Lovgivningsmæssig overholdelsesgrad
foranstaltninger adhæsionen til gældende love og regler.
- Gennemførelsesprocenter for træning:
spor medarbejderdeltagelse i efterlevelsesuddannelsesprogrammer.
- Antal whistleblower-indberetninger:
monitorer hyppigheden af intern rapportering potentielle compliance-problemer.
- Omkostninger ved overholdelse:
vurderer de finansielle ressourcer, der er afsat til overholdelse aktiviteter.
- KYC nøjagtighedsrate:
måle procentdelen af KYC-kontroller gennemført uden fejl eller udeladelser.
- Tid til at gennemføre KYC-processer:
spor den gennemsnitlige tid det tager at gennemføre KYC-kontroller og hvordan det ændrer sig med det automatiserede system.
- Systemadoptionshastighed:
overvåge hvor hurtigt og grundigt medarbejderne adopterer nye automatiserede KYC-systemer.
- Kundens onboarding-tid:
måle ændringer i klientens onboardingtid efterhånden som compliance-processerne forbedres.
Kvalitative målinger
- Etik og integritetsindeks:
foranstaltninger medarbejderopfattelser af organisationens etiske kultur og ledelsesadfærd.
- Resultater af overensstemmelsesrisikovurdering:
evaluerer firmaets evne til at identificere og afbøde Overholdelsesrisici.
- Medarbejderkendskab og forståelse:
Undersøgelser, der måler medarbejdernes forståelse Overholdelsespolitikker og procedurer.
- Kulturelle overbevisninger og værdier:
Undersøgelser med fokus på Overordnet compliance-kultur og medarbejdernes holdninger.
- Lederskabsvurderinger:
vurdere hvor godt ledere modellerer og kommunikerer forventninger til overholdelse.
- Kundefeedback:
samle kundernes udtalelser om organisationens overholdelse praksis og hvordan de opfatter virksomhedens engagement i integritet.
- Casestudier:
analysere specifikke tilfælde, hvor en stærk compliance-kultur forhindrede problemer eller førte til positive resultater.
Undersøgelsesbaserede målinger
Mange organisationer bruger compliance-kulturundersøgelser til at indsamle data om:
- Medarbejdernes holdninger og opfattelser af compliance
- Medarbejdernes forståelse af overholdelsespolitikker
- Effektiviteten af kommunikation og uddannelse i overensstemmelse
- Ledernes engagement i compliance som opfattet af medarbejderne
Disse målinger giver et omfattende overblik over en virksomheds compliance-kultur, hvilket giver mulighed for benchmarking mod interne historiske data, branchens jævnaldrende og nationale gennemsnit. Regelmæssig måling og analyse af disse indikatorer kan hjælpe organisationer med at identificere områder, der skal forbedres, og demonstrere effektiviteten af deres compliance-programmer.
Bedre overholdelse af automatiserede KYC-systemer
Ved at kombinere automatiserede KYC-systemer med disse målinger kan AML-regulerede virksomheder:
- Spor forbedringer i overholdelsesprocesser over tid
- Identificer områder, hvor der kan være behov for yderligere uddannelse eller ressourcer
- Demonstrere værdien af compliance-initiativer over for ledelse og interessenter
- Opret en datadrevet tilgang til forbedring af compliance-kulturen
Regelmæssig gennemgang og analyse af disse målinger kan vejlede organisationens bestræbelser på at styrke sin compliance-kultur og sikre, at automatiserede KYC-systemer leverer de tilsigtede fordele.
_____________________
Tilmeld dig her for at få flere nyheder, opdateringer og begivenhedsinvitationer fra Meo!
